Брокеров могут обязать действовать в интересах клиента

16 июля 2019 г. Госдума рассмотрела в первом чтении законопроект о совершенствовании регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Установят, что брокер должен выполнять поручения строго в том порядке, как описал клиент и строго в интересах клиента. Принятое на себя поручение он обязан будет исполнить на наиболее выгодных для клиента условиях в соответствии с его указаниями. До оказания финансовых услуг брокер должен будет предоставить клиенту информацию для принятия инвестиционного решения. Законопроект регулирует интернализацию - заключение сделок с финансовыми инструментами брокером от своего имени и за свой счет в интересах клиента с одновременным заключением зеркальных сделок с этим клиентом. Брокеру дадут право требовать от клиента внести имущество в обеспечение исполнения обязательств из сделок, совершенных в его интересах, и закрывать позиции клиента без его поручения, если клиент не предоставит обеспечение. Оптимизируют регулирование конфликта интересов профессионального участника и его клиентов и урегулируют вопросы внутреннего контроля.

Досье на проект федерального закона № 607338-7 “О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и статью 1 Федерального закона «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования правового регулирования осуществления эмиссии ценных бумаг» в части совершенствования регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг” (внесен 13.12.2018 депутатами ГД А.Г. Аксаковым, И.Б. Дивинским, О.А. Николаевым)

Документ представлен в Системе ГАРАНТ.